史上最健全的律師事務所證券業(yè)務內(nèi)核管理流程
2017-03-29
［摘要］ 根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國律師法》和中國證券監(jiān)督管理委員會（"中國證監(jiān)會"）《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》等有關律師從事證券法律業(yè)務的相關規(guī)定，越來越多的律師事務所都在加強對律師從事證券法律業(yè)務的管理，并規(guī)范律師從事證券法律業(yè)務的執(zhí)業(yè)行為，同時著眼于建立健全質(zhì)量管理和風險控制體系，提高證券法律業(yè)務水平，促進證券法律業(yè)務的規(guī)范化、標準化運作，并制定證券法律服務的內(nèi)核管理流程，今天分享一篇史上最健全的律師事務所證券法律服務內(nèi)核管理流程圖。
證券業(yè)務內(nèi)核管理是律師事務所風控體系的重要組成部分，上述流程圖需要在一份完整的內(nèi)核管理制度基礎上進行，律師事務所證券法律服務內(nèi)核管理制度的制定需要具備以下要素：
內(nèi)核管理制度總則
內(nèi)核管理適用范圍
律師事務所證券法律業(yè)務管理辦法
設立內(nèi)核委員會管理辦法
內(nèi)核管理職責劃分
內(nèi)核程序管理辦法
內(nèi)核原則
內(nèi)核委員的職責和監(jiān)督、評價
最后的話
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